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北京商报讯(记者李海媛)12月26日,厦门证监局发文称,经查,长城国瑞证券存在职工投资活动管控灵验性不及;首席信息官恒久空白;私募投资基金子公司个别面目步伐整改不到位,响应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述非法活动,按照筹备轨则,厦门证监局决定对长城国瑞证券禁受责令改正的监督处分措施,并将联系情况记入诚信档案。
北京商报讯(记者李海媛)12月26日,厦门证监局发文称,经查,长城国瑞证券存在职工投资活动管控灵验性不及;首席信息官恒久空白;私募投资基金子公司个别面目步伐整改不到位,响应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述非法活动,按照筹备轨则,厦门证监局决定对长城国瑞证券禁受责令改正的监督处分措施,并将联系情况记入诚信档案。